Акционерное
общество (АО «Концерн Росэнергоатом») ПРИКАЗ
Москва Об
утверждении и введении в действие Изменения № 1 Во исполнение пункта 2 Дорожной карты по улучшению деятельности в части организации аудитов (проверок) выполнения программ обеспечения качества организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги для эксплуатирующей организации (указание АО «Концерн Росэнергоатом» от 17.10.2019 № 9/187-У), в целях совершенствования системы качества ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Утвердить и ввести в действие Изменение № 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019 «Проведение проверок выполнения программ обеспечения качества АО «Концерн Росэнергоатом» и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации. Положение», введенному в действие приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 25.04.2019 № 9/570-П (далее - Изменение № 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019, приложение). 2. Первым заместителям Генерального директора, заместителям Генерального директора, заместителям Генерального директора - директорам филиалов АО «Концерн Росэнергоатом» (далее - Концерн) - действующих атомных станций, директорам по направлениям деятельности, директорам филиалов Концерна, руководителям структурных подразделений центрального аппарата Концерна принять Изменение № 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019 к руководству и исполнению. 3. Первым заместителям Генерального директора, заместителям Генерального директора, заместителям Генерального директора - директорам филиалов Концерна - действующих атомных станций, директорам по направлениям деятельности, директорам филиалов Концерна обеспечить доведение настоящего приказа до сведения заинтересованных работников, находящихся в непосредственном подчинении, в порядки и сроки, установленные Инструкцией по делопроизводству центрального аппарата АО «Концерн Росэнергоатом» (приказ Концерна от 08.08.2018 № 9/1018-П). 4. Заместителям Генерального директора - директорам филиалов Концерна - действующих атомных станций, директорам филиалов Концерна - дирекций строящихся атомных станций актуализировать в соответствии с Изменением № 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019 программы обеспечения качества на лицензируемые виды деятельности и локальные нормативные акты (далее - ЛНА), регламентирующие проведение проверок выполнения программ обеспечения качества. Срок - до 31.03.2020. 5. Первому заместителю Генерального директора - директору Филиала Концерна по реализации капитальных проектов Жукову А.Г., директору Технологического филиала Карпутову С.А., директору филиала Концерна «Опытно-демонстрационный инженерный центр по выводу из эксплуатации» Щукину А.П., руководителям структурных подразделений центрального аппарата Концерна организовать проверку ЛНА на соответствие Изменению № 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019 и при необходимости актуализацию ЛНА. Срок - до 23.12.2019. 6. Департаменту планирования производства, модернизации и продления срока эксплуатации (Максимов Ю.М.) в установленном порядке внести Изменение № 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019 в подраздел 1.1.1 части III Указателя технических документов, регламентирующих обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию), разместить его электронную версию в каталоге «Указатель ТД Концерна» в АСУТД. 7. Департаменту качества (Мамолин О.А.) обеспечить координацию работ по введению в действие Изменения № 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0573-2019.
Изменение
№ 1 к РД
ЭО 1.1.2.01.0573-2019 «Проведение проверок выполнения 1. Пункт 1.2 изложить в новой редакции: «1.2 Настоящее Положение распространяется на проведение проверок выполнения: - общих программ обеспечения качества (ПОКАС(О)); - частных программ обеспечения качества Концерна (ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОКАС(ВвЭ); - требований ГОСТ Р ИСО 9001; - Общих требований безопасности МАГАТЭ [2]; - частных программ обеспечения качества организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги для ЭО (для ЦА, филиалов Московского региона, АЭС Концерна, в том числе ПАТЭС).». 2. Встречающуюся по тексту РД ЭО ссылку «ГОСТ ИСО 9001» заменить на «ГОСТ Р ИСО 9001» по всему тексту документа. 3. Второе предложение пункта 1.3 изложить в редакции: «Настоящее Положение устанавливает детальную процедуру проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОКАС(ВвЭ), соблюдения требований ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2].». 4. Из 2 «Нормативные ссылки» исключить обозначение и наименование: «РД ЭО 1.1.2.01.0958-2014 Согласование технических требований и решений о применении импортной продукции, предназначенной для использования на атомных станциях. Положение» и ссылки на него. 5. Из текста РД ЭО исключить наименование «РД ЭО 1.1.2.01.0958». 6. Пункт 3.11 Раздела 3 «Термины и определения» изложить в следующей редакции: «3.11 организация, выполняющая работу и предоставляющая услуги эксплуатирующей организации: Юридическое лицо, осуществляющее лицензируемый вид деятельности в области использования атомной энергии применительно к объектам использования атомной энергии Концерна (по договорам, заключенным с Концерном (АЭС, филиалами Концерна), определение применяется только в рамках настоящего Положения).» 7. Раздел 4 «Сокращения» дополнить следующими аббревиатурами и их расшифровками: «организация - организация, выполняющая работы и предоставляющая услуги ЭО; ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ - частная программа обеспечения качества при эксплуатации ядерной энергетической установки плавучего энергетического блока; ПАТЭС - плавучая атомная теплоэлектростанция, включает в себя ПЭБ и береговые сооружения; Дирекция ПАТЭС - филиал АО «Концерн Росэнергоатом» «Дирекция по сооружению и эксплуатации плавучих атомных теплоэлектростанций;». Дирекция по качеству - подразделения, находящиеся в подчинении Директора по качеству.». 8. Первое предложение пункта 5.1 изложить в новой редакции: «5.1 В соответствии с РО-273К(04-08)2013 [3] Департамент качества, проводит проверки выполнения ПОКАС(О), требований ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2]; ДИП - ПОКАС(Э), Дирекция ПАТЭС - ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ; отдел управления выводом из эксплуатации АЭС - ПОКАС(ВвЭ).». 9. Первое предложение пункта 5.3 изложить в новой редакции: «5.3 Для планирования проверок Департамент качества совместно с ДИП, Дирекцией ПАТЭС и подразделением, находящимся в подчинении заместителя Генерального директора - директора по специальным проектам и инициативам (отдел управления выводом из эксплуатации АЭС), формируют предложения в проект сводного Графика проверок на следующий год (далее - График проверок) и направляют в адрес заместителя Генерального директора - Генерального инспектора Концерна.». 10. Пункт 5.4 изложить в новой редакции: «5.4 Проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ПОКАС(ВвЭ), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] подразделяются на: - плановые (проводятся в рамках годового Графика проверок); - внеплановые (оперативные).». 11. Первое предложение пункта 5.5 изложить в новой редакции: «5.5 Периодичность проведения плановых проверок выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] составляет два года.». 12. Пункт 5.5 дополнить новым предложением в следующей редакции: «На основании требований пункта 9 НП-090, формирование графиков проверок выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги ЭО, осуществляется как подразделениями ЦА Концерна, филиалами Московского региона, так и АЭС, с применением дифференцированного подхода, включающего критерии оценки подрядных организаций (приложение Ж).». 13. Первое предложение пункта 5.8 изложить в новой редакции: «5.8 С целью оптимизации количества проверок, проверки выполнения ПОКАС (О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] планируются совместно и проводятся по объединенной программе Департаментом качества, ДИП и Дирекцией ПАТЭС.». 14. Пункт 6.3.1 дополнить новым перечислением в следующей редакции: «- заместитель Генерального директора - директор по специальным проектам и инициативам (в части проверки выполнения ПОКАС(ВвЭ), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ).». 15. Пункт 6.4.10 дополнить новым предложением в следующей редакции: «Неоднократное повторение несоответствий одного вида (более двух), даёт основание для перевода их в значительные несоответствия. Окончательное решение по классификации несоответствий принимает председатель комиссии.». 16. Пункт 7.4 изложить в новой редакции: «7.4 После завершения проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] оформляется Акт (с приложениями завизированных со стороны АЭС бланков несоответствий, рекомендаций), подписывается членами комиссии, согласовывается ДИП/Дирекцией ПАТЭС (в зависимости от области проверки), утверждается Директором по качеству. Акты проверок, сформированные по результатам проверок выполнения ПОК подрядных организаций, проведенные как подразделениями ЦА и филиалов московского региона, так и АЭС, утверждаются заместителями Генерального директора/директорами по направлению деятельности Концерна, соответствии с РО-273К(04-08)2013 [3]. Копия Акта направляется с сопроводительным письмом в адрес проверяемой АЭС/ПАТЭС/организации для ознакомления не позднее 15 рабочих дней с даты окончания проверки. В случае несогласия руководителя проверяемой АЭС/ПАТЭС/организации с формулировками несоответствий или выводами комиссии, он имеет право обосновывать свое мнение, оформив его в качестве «Особого мнения». Особое мнение оформляется АЭС/ПАТЭС/организацией, при этом в основном тексте акта проверки, в графе: «С актом проверки ознакомлен» делается ссылка на наличие особого мнения. Акт проверки с отметкой об ознакомлении и оформленным особым мнением (при его наличии) направляется в адрес руководителя, утвердившего Акт проверки. АЭС/ПАТЭС/организацией должно быть организовано внесение информации о несоответствиях, отраженных в Акте проверки, в систему ЕОС-Качество в соответствии с порядком, установленным ПОР-УПК 00.00.01 [5].». 17. Последнее предложение пункта 7.5 изложить в следующей редакции: «В Департамент инженерной поддержки/филиал Концерна «Дирекция по сооружению и эксплуатации плавучих атомных теплоэлектростанций» направляется копия Акта для контроля выполнения проверяемой АЭС/ПАТЭС/организацией корректирующих действий по устранению выявленных комиссией несоответствий и их причин (по принадлежности выявленных несоответствий и предложенных рекомендаций).». 18. Пункт 7.6 и примечание к нему изложить в новой редакции: «7.6 В течение одного месяца после подписания и утверждения акта (с приложениями), представители проверяемой стороны разрабатывают проект Плана корректирующих действий по устранению несоответствий и причин их возникновения, реализации рекомендаций (форма Плана приведена на рисунке Е.1, приложение Е) и направляют его на рассмотрение и согласование Директору по качеству, в ДИП/Дирекцию ПАТЭС, по принадлежности выявленных несоответствий и предложенных рекомендаций. При установлении причин выявленных несоответствий необходимо руководствоваться ПОР-УПК.00.00.01 [5]. Примечание - Организации, выполняющие работы и предоставляющие услуги эксплуатирующей организации, разрабатывают корректирующие действия по формам, установленным внутренними процедурами этих организаций. Планы корректирующих действий должны содержать информацию о номере и дате внесения несоответствия в систему ЕОС-Качество, причине несоответствия, коррекции и корректирующем действии.». 19. Пункт 7.8 изложить в новой редакции: «7.8 Для предупреждения возможного возникновения несоответствий, аналогичных выявленным, в других структурных подразделениях, направлениях деятельности, процессах АЭС/организации, разрабатываются предупреждающие действия (при необходимости)». 20. Первое предложение пункта 7.9 изложить в новой редакции: «7.9 По мере выполнения Плана корректирующих действий, АЭС/ПАТЭС/организация формирует отчетные материалы по исполненным пунктам и направляет их в адрес Директора по качеству в части ПОКАС(О), ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2], в адрес ДИП в части ПОКАС(Э), в адрес Дирекции ПАТЭС в части ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ и в Отдел управления выводом из эксплуатации в части ПОКАС(ВвЭ).». 21. В разделе 9 «Записи»: 21.1. Пятое перечисление изложить в новой редакции: «- программа проведения проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] АЭС/ПАТЭС/организации;». 21.2. Двенадцатое перечисление изложить в новой редакции: «- акт о проведении проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2] АЭС/ПАТЭС/организации;». 22. Раздел 10 «Ответственность при проведении проверок»: 22.1. Дополнить перечислением в редакции: «- директор филиала Концерна «Дирекция по сооружению и эксплуатации плавучих атомных теплоэлектростанций.». 22.2. Дополнить пунктом 10.3а в следующей редакции: «10.3а Директор филиала Концерна «Дирекция по сооружению и эксплуатации плавучих атомных теплоэлектростанций» - за организацию проведения проверок ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ.». 23. Третье перечисление пункта 10.4 изложить в новой редакции: «- подготовку и утверждение программы проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2];». 24. Пятое перечисление пункта 10.4 изложить в редакции: «- утверждение акта о проведении проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2];». 25. Пункт 10.4 дополнить дефисом в редакции: «- формирование сводного годового графика проверок выполнения программ обеспечения качества организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги эксплуатирующей организации.». 26. Первое предложение пункта 10.6 изложить в новой редакции: «10.6 Заместитель Генерального директора/директор по направлению проведения проверки несет ответственность за: - согласование проведения внеплановых проверок (филиалов АЭС/организаций), регламентируемых ОРД Концерна; - утверждение акта проверки выполнения ПОК организацией, выполняющей работы и предоставляющей услуги ЭО/АЭС.». 27. Первый дефис пункта 10.7 изложить в редакции: «- организацию проведения проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2];». 28. Девятое перечисление пункта 10.7 изложить в редакции: «- подготовку акта установленной формы о проведении проверки и представление его на согласование заместителю директора по производству и эксплуатации АЭС - директору ДИП/директору филиала Концерна Дирекция ПАТЭС и на утверждение - Директору по качеству/заместителю Генерального директора/директору по направлению деятельности;». 29. Первый абзац и первое перечисление пункта 10.10 изложить в следующей редакции: «10.10 Руководители и персонал проверяемой АЭС/ПАТЭС/организации несут ответственность за: - участие в проверке в соответствии с Программой проверки выполнения ПОКАС(О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЭУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ [2];». 30. Раздел 11 изложить в новой редакции: «11 Порядок планирования проверок выполнения частных ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги Концерну» «11.1 Данный раздел распространяется на блок по производству и эксплуатации АЭС, подразделения, находящиеся в подчинении Директора по качеству, Технологический филиал, Филиал Концерна по реализации капитальных проектов, подразделения, находящиеся в подчинении заместителя Генерального директора - директора по специальным проектам и инициативам, филиалы Концерна - действующие и строящиеся АЭС. 11.2 График проверок выполнения ПОК организациями, выполняющим работы и предоставляющими услуги эксплуатирующей организации, осуществляемых подразделениями ЦА Концерна и филиалами Московского региона, формируется ежегодно, с учетом положений ПОР-УПК.00.00.01 [16], оформляется в соответствии с формой, приведенной в приложении И. Для планирования проверок, подразделения ЦА Концерна и филиалы Московского региона, являющиеся кураторами договоров на выполнение работ/оказание услуг ЭО, не позднее 15 ноября направляют в адрес Директора по качеству предложения по включению организаций в годовой график проверок выполнения ПОК организациями, выполняющим работы и предоставляющими услуги ЭО. 11.3 График проверок выполнения организациями ПОК формируется по критериям дифференцированного подхода (приложение Ж), которые указываются в Графике в качестве обоснования для назначения проверки. Организации, соответствующие одному и более критерию первого приоритета, а также организации, соответствующие двум и более критериям второго приоритета, включаются в график проверок на текущий год. 11.4 Проект годового графика проверок выполнения ПОК организациями, выполняющим работы и предоставляющими услуги ЭО, проводимых подразделениями ЦА Концерна и филиалами Московского региона, в течение 15 рабочих дней должен быть согласован руководителями структурных подразделений - инициаторов проверок, Директором по качеству и утвержден первым заместителем Генерального директора по эксплуатации АЭС. 11.5 Графики проверок выполнения ПОК организациями, выполняющим работы и предоставляющими услуги эксплуатирующей организации, проводимых филиалами Концерна - действующими и строящимися АЭС, формируются ежегодно, с учетом положений ПОР-УПК.00.00.01 [16] и настоящего Положения на каждой АЭС, в соответствии с формой, приведенной в приложении И. При формировании графиков проверок, АЭС применяют дифференцированный подход к оценке организаций, приведенный в настоящем Положении (приложение Ж). АЭС направляют в адрес Директора по качеству информацию об утвержденном годовом графике проверок выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги ЭО не позднее 10 декабря. 11.6 Подразделения ЦА Концерна, филиалы Московского региона и АЭС ежеквартально (не позже 10 числа месяца, следующего за отчетным) направляют информацию о проведенных проверках выполнения ПОК организациями в адрес Директора по качеству (форма отчета приведена в приложении К). Графики проверок выполнения ПОК организациями ежеквартально анализируются, с применением дифференцированного подхода, на предмет необходимости корректировки, как подразделениями ЦА Концерна и филиалов Московского региона, так и АЭС. Предложения по внесению изменений в годовой график проверок выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги ЭО, проводимых комиссиями ЦА Концерна и филиалов Московского региона, направляются в адрес Директора по качеству ежеквартально (не позже 25 числа третьего месяца квартала), для организации внесения изменений. 11.7 Информация о проверках выполнения ПОКАС (О), ПОКАС(Э), ПОК(Э) ЯЗУ ПЭБ, ГОСТ Р ИСО 9001, Общих требований безопасности МАГАТЭ, проверках выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги ЭО (графики, ОРД, программы проверки, акты/отчеты о результатах и др.) размещается на Портале ЦА Концерна работниками Дирекции по качеству. Информация обновляется ежеквартально. 11.8 При подготовке предложений по формированию графиков проверок выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги ЭО/АЭС, необходимо учитывать информацию о проверках выполнения ПОК, размещенную на Портале ЦА Концерна. При наличии договора ЭО с организацией на выполнение аналогичных работ/предоставление аналогичных услуг на нескольких ОИАЭ и, при наличии данных о проведенной проверке выполнения ПОК такой организацией либо комиссией ЦА Концерна, либо комиссией другой АЭС, организации допускается не включать в график проверок выполнения ПОК на текущий год (не исключает последующего ежеквартального анализа).». 11.9 Структурные подразделения ЦА Концерна, филиалы Московского региона и АЭС при формировании предложений для ежеквартальной актуализации графика проверок применяют дифференцированный подход (п. 11.3). Документально оформленные результаты такой оценки могут быть проверены комиссией Концерна в ходе проведения интегрированных внутренних аудитов и проверок АЭС в рамках годового графика.». 31. Приложение Е (обязательное) изложить в новой редакции: «Приложение Е (обязательное) Форма
плана корректирующих действий по устранению Е.1 Форма плана корректирующих действий по устранению несоответствий, причин их возникновения и реализации рекомендаций, приведена на рисунке Е.1 Рисунок Е.1». 32. РД ЭО дополнить новым приложением Ж в следующей редакции: «Приложение Ж (обязательное) Критерии
дифференцированного подхода к планированию Ж.1 Критерии дифференцированного подхода при планировании проверок выполнения ПОК, организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги ЭО (с учетом специфики их деятельности), приведены на рисунке Ж.1 Рисунок Ж.1 ____________ * применяется для организаций, находящихся непосредственно на площадке АЭС». 33. РД ЭО дополнить новым приложением И в следующей редакции: «Приложение И (обязательное) Форма
графика проверок выполнения ПОК организациями, И.1 Форма графика проверок выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги для ЭО/АЭС, приведена на рисунке И.1 Рисунок И.1». 34. РД ЭО дополнить новым приложением К в следующей редакции: «Приложение К (обязательное) Форма
отчета о выполнении графика проверок выполнения ПОК К.1 Форма отчета о выполнении графика проверок выполнения ПОК организациями, выполняющими работы и предоставляющими услуги для ЭО/АЭС, приведена на рисунке К.1. Рисунок К.1». 35. Раздел «Библиография» дополнить новой библиографической ссылкой:
|