Федеральный надзор России по ядерной и радиационной безопасности

(Госатомнадзор России)

 

 

Утверждены
постановлением
Госатомнадзора России
от 31 декабря 2002 г.
№ 15

 

ТРЕБОВАНИЯ
К ПРОГРАММЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА
ДЛЯ ОБЪЕКТОВ ЯДЕРНОГО ТОПЛИВНОГО ЦИКЛА

 

НП 041-02

 

Введены в действие
с 1 сентября 2003 г.

 

Москва 2002

 

Требования к программе обеспечения качества для объектов ядерного топливного цикла устанавливают требования к составу и содержанию программы обеспечения качества для объектов ядерного топливного цикла.

Разработаны на основании Федерального закона "Об использовании атомной энергии", федеральных норм и правил в области использования атомной энергии с учетом рекомендаций МАГАТЭ и положений международных стандартов ИСО

Выпускаются впервые.*

Нормативный документ прошел правовую экспертизу Минюста России (письмо Минюста России от 21.01.2003 г. № 07/538-Юд).

______________

* Документ подготовлен рабочей группой в составе: Калиберда И.В., Кислов А.И., Колесников А.С., Плеханов В.Ш., Слуцкер В.П.

При подготовке документа рассмотрены и учтены предложения специалистов Госатомнадзора России и Минатома России.

 

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

(термины и определения используются в целях настоящего документа)

 

КОРРЕКТИРУЮЩИЕ МЕРЫ - меры по устранению выявленных несоответствий с целью предотвращения их повторного возникновения.

ОБЕСПЕЧЕНИЕ КАЧЕСТВА - планируемая и систематически осуществляемая деятельность, направленная на то, чтобы все работы на этапах размещения, проектирования, сооружения, вода в эксплуатацию, эксплуатации и вывода из эксплуатации объектов ядерного топливного цикла (ОЯТЦ), а также конструирования и изготовления для них систем (элементов) и оборудования выполнялись установленным образом, а их результаты удовлетворяли предъявленным к ним требованиям.

ПРОГРАММА ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА (ПОК) - документ (комплект документов), устанавливающий совокупность организационно-технических мероприятий по обеспечению качества, влияющих на безопасность ОЯТЦ.

ПРОГРАММА ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА ОБЩАЯ - программа обеспечения качества, в соответствии с которой эксплуатирующая организация и организации, выполняющие работы и предоставляющие услуги для эксплуатирующей организации, организуют и координируют все виды выполняемых ими работ или предоставляемых услуг на ОЯТЦ.

ПРОГРАММА ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА ЧАСТНАЯ - программа обеспечения качества эксплуатирующей организации или организации, выполняющей работы и предоставляющей услуги для эксплуатирующей организации, для выполнения конкретной работы или предоставления услуги для эксплуатирующей организации.

 

Другие используемые в настоящем документе термины определяются согласно другим федеральным нормам и правилам, регулирующим безопасность ОЯТЦ.

 

1 НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

1.1. Требования к программе обеспечения качества для объектов ядерного топливного цикла разработаны на основании Федерального закона "Об использовании атомной энергии", федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, с учетом рекомендаций МАГАТЭ и положений международных стандартов ИСО.

1.2. Настоящий документ устанавливает требования к составу и содержанию ПОК.

1.3. Действие настоящего документа распространяется на все этапы жизненного цикла ОЯТЦ (размещение, проектирование, сооружение, ввод в эксплуатацию, эксплуатация и вывод из эксплуатации ОЯТЦ), а также на проектирование, конструирование и изготовление для них систем и элементов, важных для безопасности ОЯТЦ, и обращение с ядерными материалами, радиоактивными веществами и радиоактивными отходами на ОЯТЦ.

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Организацию разработки и утверждение общей ПОК должна обеспечивать эксплуатирующая организация.

Организацию разработки и утверждение частной ПОК должна обеспечивать организация, осуществляющая деятельность, определяемую этой ПОК.

2.2. Общая ПОК должна содержать разделы, указанные в пунктах 3.1-3.3, 3.12-3.13 настоящего документа, а также определять:

- перечень частных ПОК (при необходимости их разработки);

- требования к частным ПОК, являющиеся дополнительными к требованиям раздела 3 настоящего документа (при необходимости);

- перечень видов выполняемых работ или предоставляемых услуг;

- распределение ответственности и описание порядка взаимодействия эксплуатирующей организации и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги для эксплуатирующей организации.

При отсутствии необходимости в разработке частных ПОК содержание общей ПОК должно удовлетворять требованиям раздела 3 настоящего документа.

2.3. Частная ПОК должна содержать разделы, указанные в разделе 3 настоящего документа.

2.4. ПОК должна содержать описание элементов системы качества или ссылки на документы, описывающие соответствующие элементы (при наличии действующей системы качества разработанной согласно отечественным и (или) международным стандартам в области качества и (или) рекомендациям международных организаций, осуществляющих деятельность в области использования атомной энергии).

2.5. Эксплуатирующая организация должна контролировать выполнение собственных ПОК и ПОК организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги для нее.

3. РАЗДЕЛЫ ПРОГРАММЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ КАЧЕСТВА ДЛЯ ОЯТЦ

3.1. Политика в области обеспечения качества

Раздел должен содержать политику в области обеспечения качества организации - разработчика соответствующей ПОК.

Политика в области обеспечения качества должна устанавливать:

- приоритет обеспечения ядерной и радиационной безопасности;

- основные цели обеспечения качества;

- задачи, которые нужно решать для достижения целей обеспечения качества, и способы их решения;

- обязательства по обеспечению качества руководства организации - разработчика соответствующей ПОК.

3.2. Организационная деятельность по обеспечению качества

Раздел должен содержать:

1) описание принятой в организации организационной структуры в части относящейся к выполнению ПОК;

2) ссылки на основные документы, определяющие организационно-правовую форму организации;

3) функциональные обязанности, уровни полномочий и ответственности, схемы взаимодействия лиц, руководящих работой, выполняющих и оценивающих ее;

4) порядок управления деятельностью по обеспечению качества, ее планирования, выполнения и контроля.

3.3. Подготовка персонала и его квалификация

Раздел должен содержать описание мер, обеспечивающих:

1) определение потребностей в количестве персонала, уровне его подготовки и квалификации;

2) проведение анализа программ подготовки, повышения квалификации и аттестации персонала;

3) проверку знаний персонала и навыков его работы;

4) ведение учетной документации по подготовке, повышению квалификации и аттестации персонала.

3.4. Контроль проектной и конструкторской документации

Раздел должен содержать описание мер (включая проведение соответствующего контроля), направленных на соблюдение следующих требований:

1) ОЯТЦ, системы и оборудование должны соответствовать проектной и конструкторской документации;

2) любые отклонения о проектной и конструкторской документации должны своевременно устраняться;

3) любое изменение в ОЯТЦ, системах и оборудовании должно осуществляться только после внесения его в проектную и конструкторскую документацию;

4) изменения в проектную и конструкторскую документацию должны вноситься в установленном порядке.

3.5. Управление документами

3.5.1. Раздел должен содержать описание порядка контроля наличия и выполнения процедур разработки, утверждения, согласования, ввода в действие, классификации, идентификации, инвентаризации, регистрации, пересмотра, рассылки и хранения документов, внесения в них изменений (в том числе чертежей, инструкций, методик,  технологических регламентов, технических условий).

3.5.2. В разделе должны быть описаны меры, направленные на сохранение документов приемлемого качества (документация должна быть удобочитаемой, полной, иметь указание, к какому изделию или процессу она относится, выполнена на соответствующем носителе информации, обеспечивающем необходимый срок хранения).

3.6. Контроль поставок оборудования, комплектующих изделий и материалов, а также предоставления услуг

Раздел должен содержать описание мер (включая проведение соответствующего контроля), направленных на:

1) отбор поставщиков на основе их способности выполнять работы с надлежащим качеством;

2) рассмотрение ПОК поставщиков, осуществляющих поставку оборудования, комплектующих изделий и материалов, а также предоставление услуг;

3) ведение и анализ документации по проведению проверок поставляемых оборудования, комплектующих изделий и материалов, а также предоставляемых услуг;

4) проверку поставляемых оборудования, комплектующих изделий (до их использования) и материалов, а также предоставляемых услуг на их соответствие установленным нормативным требованиям и требованиям к поставке;

5) проверку функционирования оборудования и изделий на их соответствие техническим условиям или стандартам;

6) внесение требований к обеспечению качества в документы на поставку оборудования, изделий и материалов, а также предоставление услуг;

3.7. Контроль производственной деятельности

С учетом вида осуществляемой организацией производственной деятельности раздел должен содержать описание мер (включая проведение соответствующего контроля), направленных на выполнение следующих требований:

1) работа (услуга) должна планироваться и выполняться (предоставляться) в соответствии с:

а) договорами на выполнение работ или договорами на предоставление услуг;

б) установленными нормативными требованиями;

в) утвержденными в установленном порядке и действующими в период выполнения работ (предоставления услуг) техническими условиями, инструкциями, процедурами, чертежами, технологическими регламентами, другими технологическими и эксплуатационными документами;

2) техническое обслуживание, техническое освидетельствование и ремонт оборудования и изделий должны осуществляться своевременно и в установленном объеме;

3) погрузочно-разгрузочные работы, транспортирование, хранение, упаковка, консервация, обслуживание и использование по назначению оборудования, материалов и изделий должны выполняться в соответствии с требованиями, необходимыми и достаточными для исключения возможности снижения их уровня качества.

3.8. Инспекционный контроль и испытания

Раздел должен содержать описание мер (включая проведение соответствующего контроля), направленных на соблюдение следующих условий:

1) должны действовать процедуры проверки выполненных работ и предоставленных услуг на соответствие установленным требованиям, предусматривающие наличие плана и перечня точек проведения инспекционного контроля и испытаний;

2) должны проводиться инспекции и (или) испытания материалов, изделий, выполняемых работ и предоставляемых услуг в соответствии с установленными критериями;

3) должны быть определены необходимый объем инспекционного контроля и испытаний, степень независимости и компетентности участвующего в них персонала.

3.9. Метрологическое обеспечение

Раздел должен содержать описание мер, направленных на:

1) организацию аттестации, калибровки, поверки и идентификации контрольно-измерительного и испытательного оборудования и приборов;

2) обеспечение работоспособности, обслуживание в установленные сроки и в установленном объеме контрольно-измерительного и испытательного оборудования и приборов;

3) ведение, учет и хранение протоколов аттестации, калибровки и поверки контрольно-измерительного и испытательного оборудования и приборов.

3.10. Обеспечение надежности

Раздел должен содержать описание мер, направленных на обеспечение надежности систем (элементов) и оборудования, важных для безопасности ОЯТЦ.

3.11. Контроль несоответствий

Раздел должен содержать описание мер (включая оценку их эффективности), направленных на:

1) выявление материалов, изделий, работ и услуг, не соответствующих установленным требованиям;

2) анализ влияния выявленных несоответствий на безопасность ОЯТЦ;

3) регистрацию выявленных несоответствий;

4) уведомление руководства соответствующего уровня о выявленных несоответствиях;

5) определение причин выявленных несоответствий и принятие корректирующих мер по предотвращению их повторения;

6) исключение использования (в том числе случайного) материалов и изделий, а также выполнения работ и предоставления услуг, не соответствующих установленным требованиям.

3.12. Документация по обеспечению качества

Раздел должен содержать:

- перечень документов по обеспечению качества (или ссылку на него);

- информацию о действующих процедурах формирования и ведения документации по обеспечению качества (установление вида записей в зависимости от важности, идентификации, сбора, индексирования, доступа, составление картотеки, хранение, ведение и уничтожение зарегистрированных данных о качестве, включая результаты инспекций, испытаний, проверок, контроля, анализа качества поставляемого оборудования, комплектующих изделий и материалов, а также предоставляемых услуг).

3.13. Проверки

Раздел должен содержать информацию о графиках проверок (внутренних и внешних) выполнения ПОК, действующих процедурах проведения и оформления результатов этих проверок, а также о процедуре оценки эффективности ПОК (степени достижения целей ПОК).

Раздел должен содержать описание мер, направленных на соблюдение следующих условий:

1) должны проводиться оценки эффективности управления деятельностью организации и выполнения ее персоналом должностных обязанностей;

2) в организации должна быть создана комиссия (или служба), ответственная за проведение независимых от непосредственных исполнителей работ оценок и проверок, или к их проведению следует привлекать стороннюю организацию;

3) лица, проводящие независимую оценку и проверку, не должны участвовать в выполнении оцениваемой работы;

4) результаты проведения независимых оценок и проверок должны рассматриваться руководством организации, и при необходимости должны приниматься меры по корректировке ПОК.