Акционерное общество
«Российский концерн по производству электрической
и тепловой энергии на атомных станциях»

(АО «Концерн Росэнергоатом»)

ПРИКАЗ

Москва

Об утверждении и введении в действие
Изменения № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013

Во исполнение п. 2.2 приказа АО «Концерн Росэнергоатом» (далее - Концерн) от 16.01.2020 № 9/01/40-П «О внесении изменений в приказ АО «Концерн Росэнергоатом» от 21.02.2019 № 9/254-П»

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить и ввести в действие с 01.05.2020 Изменение № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 «Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС», введенному в действие приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 17.06.2013 № 9/557-П (далее - Изменение № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013, приложение).

2. Заместителям Генерального директора - директорам филиалов Концерна - действующих атомных станций, директорам филиалов Концерна - дирекций строящихся атомных станций, директору филиала Концерна «Опытно-демонстрационный инженерный центр по выводу из эксплуатации» Щукину А.П., директору филиала Концерна «Дирекция по сооружению и эксплуатации плавучих атомных электростанций» Трутневу В.А., директору по качеству Блинкову В.Н.:

2.1. Принять Изменение № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 к руководству и исполнению.

2.2. Уведомить поставщиков продукции, с которыми заключены, а также планируются к заключению по итогам процедур закупок договоры поставки продукции для действующих энергоблоков АЭС Концерна и выведенных из эксплуатации энергоблоков АЭС Концерна, об утверждении и введении в действие Изменения № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 путем направления в их адрес копии настоящего приказа.

Срок - 10.04.2020.

3. Первому заместителю Генерального директора - директору Филиала Концерна по реализации капитальных проектов Жукову А.Г. уведомить генподрядчиков сооружения Ленинградской АЭС-2 (энергоблок № 2), Курской АЭС-2 (энергоблоки № 1 и 2) об утверждении и введении в действие Изменения № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 путем направления в их адрес копии настоящего приказа.

Срок - до 27.03.2020.

4. Директору по качеству Блинкову В.Н.:

4.1. Уведомить специализированную организацию АО «ВО «Безопасность» об утверждении и введении в действие Изменения № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013путем направления в его адрес копии настоящего приказа.

Срок - до 27.03.2020.

4.2. Организовать размещение копии настоящего приказа и РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 с внесенным в него Изменением № 6 на официальном сайте Концерна в разделе «Контроль качества (оценка соответствия) продукции для АЭС» (путь на сайте www.rosenergoatom.ru: Система качества → Управление качеством → Контроль качества (оценка соответствия) продукции для АЭС).

Срок - до 20.03.2020.

5. Департаменту планирования производства, модернизации и продления срока эксплуатации (Максимов Ю.М.) внести в установленном порядке Изменение № 6 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 в Указатель технических документов, регламентирующих обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла атомных станций (обязательных и рекомендуемых к использованию), разместить его электронную версию в каталоге «Указатель ТД Концерна» в АСУТД.

Срок - до 24.03.2020.

 

Изменение № 6

к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 «Положение по управлению несоответствиями при
изготовлении и входном контроле продукции для АЭС» (введен в действие
приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 17.06.2013 № 9/557-П)

1. В разделе 1 пункт 1.2.3 изложить в новой редакции:

«1.2.3 Несоответствия продукции, допущенные при ее изготовлении и выявленные в процессах выполнения строительно-монтажных работ или пусконаладочных работ на площадке АЭС.».

2. В разделе 3:

2.1. Пункт 3.34 изложить в новой редакции:

«3.34 временные сдерживающие действия: Действия, направленные на защиту внутреннего (работников, подразделений самой организации) и внешнего заказчика (заказчика по договору/контракту) от воздействия несоответствия до реализации корректирующих действий ([1]).».

2.2. Дополнить новым пунктом 3.40а в следующей редакции:

«3.40а Ответственный за качество внутри организации: работник, совмещающий в себе функции ответственного за качество выявившей и допустившей организации, в случае выявления несоответствия внутри организации.».

3. В разделе 6:

3.1. Пункт 6.3 изложить в новой редакции:

«6.3 Работники организаций (за исключением роли «работник организации, обладающий информацией о несоответствии»), участвующие в управлении несоответствиями продукции и процессов, связанных с ее изготовлением и поставкой должны обладать знаниями и навыками применения методологии 8D при обнаружении несоответствиями продукции и процессов.

Работники, назначаемые на выполнение ролей ОЗКВ, ОЗКД и функций Лидера, должны подтвердить свои знания и навыки документами, свидетельствующим о прохождении ими вышеуказанного обучения по применению методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции и процессов в атомной отрасли (очного или заочного) и тестирования с положительным результатом.

При использовании организацией ЕОС-Качество, работники, уполномоченные в установленном в организации порядке на выполнение действий в указанной информационной системе, должны пройти очное или заочное (дистанционное) обучение по работе в ЕОС-Качество. Знания и навыки, полученные в результате обучения по работе в ЕОС-Качество, тестируются указанной системой при осуществлении первичного входа в нее.».

3.2. Пункт 6.7.1 изложить в новой редакции:

«6.7.1 Филиал Концерна, в срок не более трех рабочих дней, направляет в Департамент качества следующие материалы, содержащие сведения о нарушении специализированной организацией условий договора в части невыявления несоответствий на этапе изготовления в соответствующих контрольных точках плана качества:

1) в случае оформления Генподрядчиком/ Поставщиком/ предприятием-изготовителем документа регистрации несоответствия на бумажном носителе (без использования ЕОС-Качество) - акт входного контроля с зафиксированным несоответствием, план качества (при наличии), согласованный Филиалом Концерна проект решения о несоответствии класса А или согласованный Филиалом Концерна план коррекции и ВСД класса Б (1, 2, 4) или решение суда, содержащее сведения о поставке некачественной продукции;

2) в случае использования ЕОС-Качество - № несоответствия класса А или Б (1, 2, 4) в ЕОС-Качество после согласования плана коррекции и ВСД филиалом Концерна. При согласовании плана коррекции и ВСД в ЕОС-Качество, филиалом Концерна должно быть проконтролировано прикрепление к плану коррекции и ВСД скан-копий акта входного контроля с зафиксированным несоответствием, плана качества на продукцию и утвержденного решения о несоответствии (для несоответствия класса А). В случае несогласования плана коррекции и ВСД в ЕОС-Качество и наличия решения суда, содержащее сведения о поставке некачественной продукции, Филиал Концерна направляет в Департамент качества акт входного контроля с зафиксированным несоответствием, план качества (при наличии) и решение суда.».

3.3. Примечания к пункту 6.10 изложить в новой редакции:

«Примечания

1 Для полуфабрикатов (труб, листов, сортового и фасонного проката), применяемых при изготовлении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности, отступления от требований РКД и/или ПТД, не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в следующих случаях:

- при замене марки полуфабриката и/или применении полуфабриката, изготовленного по НД, не соответствующему указанному в РКД на продукцию;

- при использовании полуфабриката другого типоразмера, не подлежащего при изготовлении механической обработке (для труб - диаметр, толщина стенки; для листов - толщина листа; для сортового проката - диаметр, сторона квадрата; для фасонного проката -характерные размеры);

- при использовании полуфабрикатов без термической обработки и неразрушающего контроля (в случае, если данные требования предусмотрены НД и РКД на продукцию, а штатной технологией изготовления не предусмотрено выполнение соответствующих мероприятий на предприятии-изготовителе оборудования);

- при использовании полуфабриката с физическими, химическими, механическими и технологическими свойствами, не соответствующими указанным в НД и РКД на продукцию;

- при выявлении недопустимых дефектов поверхности полуфабриката, исправление которых не предусмотрено НД на продукцию.

- при выявлении несоответствий в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС.

Во всех других случаях для полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката) отступления от требований РКД и/или ПТД, выявленные предприятием-изготовителем и не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены специализированной организации и организациям-участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества.

При исправлении дефектов поверхности полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката), предусмотренных НД на продукцию, результаты визуального и измерительного контроля должны быть отражены в отчетных документах предприятия-изготовителя, проводившего входной контроль.

2 Дефекты (недопустимые отклонения от установленных НД показателей), выявленные предприятием-изготовителем в сварных соединениях и наплавленных изделиях при их неразрушающем контроле (включая дефекты в предварительной наплавке кромок), устранение которых регламентировано федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии и в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены специализированной организации и организациям-участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества. При выявлении вышеуказанных дефектов в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС они оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в порядке, установленном в настоящем Положении.

3 Несоответствия требованиям РКД, выявленные после механической обработки деталей или сборочных единиц, устранение которых проводится путем повторной механической обработки, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя.».

3.4. Пункт 6.12 изложить в новой редакции:

«6.12 Порядок действий по управлению несоответствиями¹ приведен в таблице № 1.

____________

¹ Объем выполняемых работ по управлению несоответствиями определяется в зависимости от значимости несоответствий с учетом приложения А к Положению.

 

Таблица 1 Порядок действий по управлению несоответствиями.

____________

² Данные сроки являются целевыми и могут быть изменены по согласованию с заказчиком.

³ Сопоставление ролей процесса и ролей в системе ЕОС-Качество приведено в приложении Ж к Положению.

⁴ В случае выявления несоответствия внутри организации, ее работник обладающий информацией о несоответствии, направляет уведомление о несоответствии ответственному за качество внутри организации. Далее по процессу данная роль совмещает в себе функции ОЗКВ и ОЗКД.

⁵ При наличии в договоре штрафных санкций за невыполнение и/или несвоевременное выполнение организацией, допустившей несоответствие, этапов порядка действий по управлению несоответствиями, определенных Положением.».

4. Раздел 8 изложить в новой редакции:

«8 Требования к документам регистрации несоответствий и принятых решений

8.1. Документом регистрации несоответствий и принятых решений для несоответствий класса А является Решение. Решение должно быть оформлено и представлено в Ростехнадзор организацией, допустившей несоответствие.

8.2. Документом регистрации несоответствий и принятых решений для несоответствий Б-1, Б-2, Б-3, Б4 является Отчет о несоответствии или итоговый отчет о несоответствии, формируемый автоматически по результатам внесения сведений о несоответствии в ЕОС-Качество, и состоящий из нескольких блоков (в зависимости от объема работ по приложению А настоящего Положения) согласно унифицированных форм, приведенных в Приложении Г к настоящему Положению.

8.3. Записи в Отчете о несоответствии должны иметь краткие и четкие формулировки, ссылки на конкретные пункты НД, не допускать двоякого толкования.

8.4. Отчет о несоответствии или План коррекции и ВСД, Акт об устранении (коррекции) несоответствия, план корректирующих действий, план предупреждающих действий и итоговый отчет о несоответствии должны быть согласованы с нижеуказанными организациями и структурными подразделениями Концерна с соблюдением последовательности (в ЕОС-Качество с ответственными за качество нижеуказанных организаций):

- предприятием-разработчиком РКД на продукцию или предприятием-держателем ОСТ/ТУ на продукцию (при его отсутствии генеральным проектировщиком);

- головной материаловедческой организацией (в случаях, предусмотренных НД, или по требованию генерального проектировщика или Концерна (его филиала));

- специализированной организацией (в случае выполнения ею оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции);

- генподрядчиком (для строящихся АЭС, по несоответствиям Б-2, выявленным в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001; по несоответствиям Б-1, Б-3, выявленным в отношении продукции, поставляемой на площадку АЭС и предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001 при отклонениях от требований (характеристик), установленных в ТТ/ТЗ/ТУ, РКД);

- филиалом Концерна - конечным потребителем продукции (по несоответствиям Б-2, выявленным в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001; по несоответствиям Б-1 - Б-3, выявленным в отношении продукции, поставляемой на площадку АЭС и предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001 при отклонениях от требований (характеристик), установленных в ТТ/ТЗ/ТУ, РКД).

8.5. При предъявлении в контрольных точках планов качества (в том числе повторном) или при проведении повторного входного контроля на площадке АЭС должно быть представлено Решение с документом, содержащим позицию Ростехнадзора по данному несоответствию - для несоответствий класса А, Отчета о несоответствии или Плана коррекции и ВСД и Акта об устранении (коррекции) несоответствия - для несоответствий класса Б. Проведение повторного освидетельствования специализированной организацией и организациями - участниками работ по оценке соответствия соответствующей контрольной точки плана качества или проведение повторного входного контроля на площадке АЭС без предъявления Решения (с документом, содержащим позицию Ростехнадзора по данному несоответствию) или Отчета о несоответствии или Плана коррекции и ВСД и Акта об устранении (коррекции) несоответствия не допускается.

8.6. Предприятие-изготовитель продукции и его субподрядчики должны обеспечить хранение документов регистрации несоответствий и принятых решений в течение срока службы изготовленной продукции.

8.7. К критическим и важным несоответствиям (в терминологии Правил проведения закупок с учетом устранения коренных причин несоответствий [2]), подлежащим регистрации в модуле «Управление качеством/ несоответствия» ЕОС-Закупки, относятся несоответствия класса А в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3 и 4 (в случае выполнения оценки соответствия в форме приемки (испытаний) продукции) классам безопасности согласно НП-001.

8.8. При оформлении документа регистрации несоответствий и принятых решений предприятие-изготовитель/монтажная организация устанавливает влияние/невлияние данного несоответствия на безопасность по критерию отступления от ФНП.

8.9. В случае если несоответствие повлияло или могло повлиять на безопасность, предприятие-изготовитель/монтажная организация в пятидневный срок после оформления документа регистрации несоответствий и принятых решений, информирует подразделение Ростехнадзора (выдавшее лицензию на изготовление/монтаж), путем направления с сопроводительным письмом документа регистрации несоответствий и принятых решений.

8.10. Специализированная организация или эксплуатирующая организация (для продукции, указанной в подпунктах з) и и) пункта 3 НП-071) при освидетельствовании контрольной точки «приемочная инспекция» проверяет наличие направленных писем в подразделение Ростехнадзора по фактам выявленных несоответствий. При отсутствии писем контрольная точка «Приемочная инспекция» не закрывается.

8.11. Эксплуатирующая организация при проверке выполнения ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК(Р/И) предприятия-изготовителя/монтажной организации проверяет выполнение требований пунктов 9.13 - 9.15. Невыполнение этих требований является нарушением подпункта в) пункта 40 НП-071-18 и основанием для отзыва согласования ПОК (Р)/ПОК (И)/ПОК(Р/И) эксплуатирующей организацией.

8.12. Информирование Ростехнадзора о выявленных несоответствиях также происходит путем просмотра зарегистрированных несоответствий сотрудниками Ростехнадзора, получившими от Управления качеством Госкорпорации «Росатом» доступ в ЕОС-Качеетво.».

5. Приложение А изложить в новой редакции:

«Приложение А

(обязательное)

Определение объема работ по управлению несоответствиями в зависимости от значимости

Таблица А.1 Определение объема работ по управлению несоответствиями в зависимости от значимости

».

6. Приложение Б изложить в новой редакции:

«Приложение Б

(обязательное)

Определение значимости несоответствия

Таблица Б.1 Определение значимости несоответствия

____________

^{6, 7} В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии «Общие положения обеспечения безопасности атомных станций» (НП-001-15).

Б.1 Определяя влияние несоответствия на работоспособность/ эксплуатацию продукции необходимо исходить из возможности использования продукции или процесса с несоответствием по назначению без переделки/ ремонта/ дополнительных испытаний/ контроля и т.д. Влияние на работоспособность определяется следующим образом: класс А, Б1, Б2, Б4 -влияет, класс Б3 - не влияет.

Б.2 Влияние на график поставки продукции генподрядчиком/поставщиком/ предприятием-изготовителем по договору определяется как влияние планового срока устранения несоответствия на соблюдение сроков поставки продукции, установленных в указанном графике. В случае выявления несоответствия после принятия заказчиком продукции по договору/контракту устанавливается значение «Влияет».

Б.3 Влияние на стоимость продукции по договору определяется как превышение установленного порогового значения отношением стоимости предпринятых коррекции и ВСД к стоимости продукции по договору, в которой выявлено несоответствие. Пороговое значение - 0,2. Стоимость предпринятых коррекции и ВСД определяется как сумма затрат, понесённых генподрядчиком/ поставщиком/ предприятием-изготовителем в результате устранения несоответствия, рассчитанных в зависимости от специфики деятельности организации в соответствии с требованиями [3]. Изменение указанной суммы затрат, обусловленное их частичным или полным возмещением/ компенсированием в установленном порядке, не учитывается в определении влияния на сумму работ по договору и не влияет на определение значимости несоответствия.».

7. Приложение В изложить в новой редакции:

«Приложение В

(обязательное)

Классификация типов коренных причин возникновения несоответствий

В.1 Первый уровень типов коренных причин (универсальный для всех организаций) включает в себя следующие типы:

В.1.1 Проектная/конструкторская документация (design products, construction documentation) - факторы, связанные с размещением/ передачей, оформлением, кодировкой, ссылками на документы, орфографией/ лексикой, переводом, некорректным внесением изменений, расхождением информации между бумажными и электронной версиями, технической/ сметной частями документации, некорректным применением установленных требований.

В.1.2 Оборудование (machines) - факторы, связанные с характеристиками и состоянием оборудования, используемого в процессах производства продукции, включая сопроводительную документацию.

В.1.3 Персонал (man) - факторы связанные с нарушением технологии/ порядка выполнения работ персоналом, в том числе порядка проведения контрольных операций.

В.1.4 Управление (management) - факторы, связанные с общей организацией процесса/ работы, планированием, управлением/ обучением персонала, организационными изменениями.

В.1.5 Методы/ технология (method/technology) - факторы, связанные с ошибками в технологической документации, технологии производства, используемых методах контроля или их отсутствием.

В.1.6 Материал, сырье, комплектующие (material) - факторы, связанные со свойствами сырья, материалов или комплектующих, используемых для изготовления продукции.

В.1.7 Окружающая среда (environment) - факторы, связанные с негативным воздействием процесса производства продукции на окружающую среду.

В.2 Второй уровень типов коренных причин (индивидуальный для каждой организации) формируется организацией и настраивается в ЕОС-Качество её локальным администратором в зависимости от специфики деятельности организации.».

8. Приложение Г изложить в новой редакции:

«Приложение Г

Требования к составу унифицированных форм документов о несоответствии и составу регистрируемой в них информации

Г.1. Комплект унифицированных форм по каждому предмету несоответствия включает в себя:

Уведомление о несоответствии;

Акт об устранении несоответствия;

Отчет о несоответствии.

Г.2. Комплект унифицированных форм по каждому предмету несоответствия, заполняемых в ЕОС-Качество, включает в себя:

Уведомление о несоответствии;

План коррекции и ВСД;

Акт об устранении несоответствия;

План корректирующих действий;

План предупреждающих действий;

Итоговый отчет о несоответствии.

После заполнения в ЕОС-Качество унифицированной формы «План коррекции и ВСД» информация в аналогичных графах остальных частей отчёта о несоответствии формируется указанной системой автоматически.

Г.3. Унифицированные формы приведены в п. Г.4. настоящего приложения.

Информация, указываемая в унифицированных формах, должна обеспечивать возможность сбора и анализа данных о выявленных несоответствиях продукции на всех этапах её жизненного цикла.

Состав информации, указываемой в разделе форм «Описание предмета несоответствия» приведён в п. Г.3. настоящего приложения.

В поле форм «№ ___________ от __________» указывается номер, в соответствии с системой кодификации, используемой в проекте сооружения ОИАЭ, если применимо.

Г.4. Унифицированные формы приведены в Г.4.1 - Г.4.7:

Г.4.1. Форма Уведомления о несоответствии

Г.4.2. Форма Отчета о несоответствии

Г.4.3 Форма Плана коррекции и ВСД

Г.4.4. Форма Акта об устранении несоответствия

Г.4.5. Форма Плана корректирующих действий

Г.4.6. Форма Плана предупреждающих действий

Г.4.7. Форма Итогового отчета о несоответствии

Г.5. Состав информации, указываемой в разделе «Описание предмета несоответствия» унифицированных форм приведён в Г.5.1 - Г.5.4 настоящего приложения.

Г.5.1 Предмет несоответствия - Оборудование

Г.5.2 Предмет несоответствия – Материал

Г.5.3 Предмет несоответствия - Рабочая документация

Г.5.4 Предмет несоответствия - Процесс

».

9. Приложение Е исключить.

10. РД ЭО дополнить новым приложением Ж в следующей редакции:

«Приложение Ж

(обязательное)

Таблица Ж.1 Сопоставительная таблица ролей процесса и ролей в системе ЕОС-Качество

».

11. В структурном элементе «Библиография» библиографические ссылки [1] и [4] изложить в новой редакции:

«[1] Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями ПОР-УПК.00.00.03, приказ Концерна от 21.02.2019 № 9/254-П (в редакции приказа Концерна от 16.01.2020 № 9/01/40-П).

[4] Порядок ведения претензионной, исковой работы, обеспечения исполнения судебных актов и сопровождения процедур несостоятельности (банкротства) должников в АО «Концерн Росэнергоатом», приказ Концерна от 01.11.2019 № 9/1546-П».