ТРЕБОВАНИЯ
К ЭКСПЕРТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ
В СФЕРЕ БЕЗОПАСНОСТИ В ЭНЕРГЕТИКЕ

МОСКВА

1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

Настоящий документ устанавливает требования к экспертным организациям, осуществляющим деятельность в сфере безопасности в энергетике, которые проходят аккредитацию в Единой системе оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве (далее - Единая система оценки соответствия).

Экспертные организации, осуществляющие деятельность в сфере безопасности в энергетике (далее - ЭО-Э), выполняют аудит на соответствие требованиям безопасности объектов энергетики.

При применении СДА-29-2011 необходимо руководствоваться требованиями и ограничениями, установленными законодательством Российской Федерации в области безопасности в энергетике.

2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

2.1. Настоящий документ разработан с учетом требований:

Федерального закона от 27 декабря 2002 г. № 184-ФЗ «О техническом регулировании»;

Федерального закона от 26 марта 2003 г. № 35-ФЗ «Об электроэнергетике»;

Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 190-ФЗ «О теплоснабжении»;

Градостроительного кодекса Российской Федерации от 29 декабря 2004 г. № 190-ФЗ;

нормативных документов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор);

международных и национальных стандартов ISO серии 17000, в том числе ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 «Оценка соответствия. Требования к работе различных типов органов инспекции» и Руководства по применению стандарта ISO/IEC 17020:2012 (ILAC-P15:07/2016);

Общих требований к аккредитации органов по оценке соответствия (СДА-01-2009).

2.2. Требования, установленные в настоящем документе, могут быть дополнены при их применении в конкретных областях деятельности ЭО-Э. Дополнительные требования разрабатываются Органом по аккредитации совместно с техническими комиссиями и принимаются Наблюдательным советом.

3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В настоящем документе применяются термины и определения, указанные в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 «Оценка соответствия. Требования к работе различных типов органов инспекции», СДА-06-2009 «Термины и определения, используемые в Единой системе оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве».

4. БЕСПРИСТРАСТНОСТЬ И НЕЗАВИСИМОСТЬ

4.1. Беспристрастность и независимость ЭО-Э должны обеспечиваться с учетом требований законодательства Российской Федерации, федеральных норм и правил и других обязательных к применению документов.

4.2. ЭО-Э должны осуществлять свою деятельность по определению соответствия объектов аудита требованиям безопасности в энергетике беспристрастно.

4.3. ЭО-Э должны нести ответственность за беспристрастность своей деятельности по определению соответствия объектов аудита требованиям безопасности в энергетике и не должны подвергаться коммерческому, финансовому или иному давлению, дискредитирующему их беспристрастность.

4.4. ЭО-Э должны постоянно выявлять угрозы беспристрастности к которым относятся риски, связанные с их деятельностью или с их контактами, или контактами их персонала, включая экспертов, с учетом требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012.

При выявлении угрозы беспристрастности ЭО-Э должна продемонстрировать, как такие угрозы устраняются или минимизируются.

4.5. Руководство ЭО-Э или организации, структурным подразделением которой является ЭО-Э, должно официально поддерживать политику в отношении обеспечения беспристрастности деятельности по определению соответствия объектов аудита требованиям безопасности в энергетике.

4.6. ЭО-Э должна быть независимой в такой степени, как того требуют условия, определяющие предоставление ее услуг, в том числе установленные законодательно. В зависимости от этих условий она должен отвечать минимальным требованиям, приведенным ниже:

а) ЭО-Э, осуществляющая аудит в качестве третьей стороны, должна отвечать следующим требованиям (категория А):

- ЭО-Э должна быть независимой от участвующих сторон;

- ЭО-Э и ее персонал не должны заниматься деятельностью, которая может противоречить независимости их суждений и добросовестности проведения аудита. В частности, они не должны участвовать в проектировании, изготовлении, поставке, монтаже, закупках, долевом владении, использовании (эксплуатации) или техническом обслуживании объектов аудита;

- ЭО-Э не должна иметь связей с отдельным юридическим лицом, которое занимается проектированием, изготовлением, поставкой, монтажом, закупками, долевым владением, использованием (эксплуатацией) или техническим обслуживанием объектов аудита, основанных на:

1) совместной собственности, за исключением тех случаев, когда владельцы не могут повлиять на результаты аудита.

2) лицах, назначаемых в советы директоров или эквивалентные органы по праву совместной собственности, за исключением тех случаев, когда отсутствует возможность влиять на результаты аудита.

3) непосредственном подчинении одним и тем же руководителям более высокого уровня, за исключением тех случаев, когда отсутствует возможность влиять на результаты аудита.

4) договорных обязательствах или других механизмах, которые способны влиять на результаты аудита.

б) ЭО-Э, осуществляющая аудит в качестве первой стороны, второй стороны или то и другое, когда эта ЭО-Э является отдельной и идентифицируемой частью организации, занимающейся проектированием, изготовлением, поставкой, монтажом, эксплуатацией или техническим обслуживанием объектов аудита, и предоставляет услуги по аудиту исключительно своей материнской организации, должна отвечать следующим требованиям (категория В):

- Услуги по аудиту должны предоставляться только организации, частью которой является ЭО-Э.

- Четкое разделение обязанностей экспертов и обязанностей персонала, выполняющего другие функции, должно быть установлено за счет организационной идентификации и порядка отчетности ЭО-Э внутри головной организации.

- ЭО-Э и ее персонал не должны заниматься никакой деятельностью, которая может противоречить независимости их суждений и добросовестности проведения аудита. В частности, они не должны участвовать в проектировании, изготовлении, поставке, монтаже, использовании (эксплуатации) или техническом обслуживании объектов аудита.

в) ЭО-Э, осуществляющая аудит в качестве первой стороны, второй стороны или то и другое, когда эта ЭО-Э является идентифицируемой, но не обязательно отдельной частью организации, занимающейся проектированием, изготовлением, поставкой, монтажом, эксплуатацией или техническим обслуживанием объектов аудита и предоставляет услуги по аудиту исключительно своей материнской организации или другим сторонам, или тем и другим, должна отвечать следующим требованиям (категория С):

- ЭО-Э должна принимать меры в рамках организации, обеспечивающие должное разделение обязанностей и ответственности между персоналом, выполняющим аудит, и работниками, занимающимися другими видами деятельности.

- Проектирование, изготовление, поставка, монтаж, использование (эксплуатация), техническое обслуживание и аудит объекта, являющийся результатом упомянутой деятельности, которую осуществляет ЭО-Э категории С, не должны выполняться одними и теми же лицами. Исключение составляет тот случай, когда согласно нормативному требованию отдельному представителю ЭО-Э категории С разрешено заниматься как проектированием/изготовлением/ поставкой/монтажом/ эксплуатацией/техническим обслуживанием, так и аудитом объекта, являющегося результатом упомянутой деятельности, коль скоро такое исключение не будет дискредитировать результаты аудита.

5. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

5.1. Любые сведения и информация, полученные в ходе аудита, рассматриваются сотрудниками ЭО-Э как конфиденциальные с учетом требований законодательства Российской Федерации.

5.2. ЭО-Э должна на основе своих юридически действительных обязательств (например договорных обязательств) нести ответственность за управление всей информацией, полученной или созданной в ходе выполнения деятельности по аудиту. ЭО-Э должен заблаговременно информировать заказчика об информации, которую она намеревается предать гласности. За исключением информации, которую заказчик делает общедоступной, или при наличии договоренности между ЭО-Э и заказчиком (например, для ответа на жалобы) вся прочая информация считается служебной информацией и должна рассматриваться как конфиденциальная.

5.3. Когда от ЭО-Э требуется по закону или когда ей разрешено в соответствии с договорными обязательствами разглашать конфиденциальную информацию, заказчик или заинтересованное лицо должны быть уведомлены о предоставляемой информации, если это разрешено законом.

5.4. Информацию о заказчике, полученную не от заказчика (например, от предъявителя претензии, регулирующих органов (например, Ростехнадзор)), следует рассматривать как конфиденциальную.

6. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ

6.1. ЭО-Э или организация, частью которой она является, должна иметь статус юридического лица и организационную форму, соответствующую требованиям законодательства Российской Федерации, с тем, чтобы ее можно было привлечь к юридической ответственности за ее деятельность по аудиту.

6.2. ЭО-Э, которая является частью организации, осуществляющей также другие функции помимо аудита, должна быть идентифицируема в пределах этой организации. Допускается наделение полномочиями ЭО-Э отдельного независимого подразделения юридического лица с оформлением соответствующего положения.

6.3. ЭО-Э должна иметь документацию, в которой содержится описание области ее деятельности, в которой ЭО-Э компетентна.

6.4. ЭО-Э должна обеспечить соответствующие гарантии своей ответственности на случай непреднамеренной ошибки при проведении аудита, если только эту ответственность не берет на себя государство или организация, подразделением которой является ЭО-Э. Обеспечением гарантий ответственности ЭО-Э может служить договор страхования риска гражданской ответственности ЭО-Э на случай причинения вреда жизни, здоровью и (или) имуществу третьих лиц в случае непреднамеренной ошибки при проведении аудита.

Застрахованной деятельностью является деятельность по проведению аудита согласно областям аккредитации ЭО-Э.

В качестве ключевого показателя при страховании ЭО-Э выступает лимит ее ответственности, который зависит от области аккредитации (количества отраслевых направлений и объектов аудита, указываемых в свидетельстве об аккредитации ЭО-Э).

Рекомендуемые лимиты ответственности разрабатываются Органом по аккредитации совместно с ведущими страховыми компаниями.

6.5. ЭО-Э должна иметь документацию, описывающую договорные условия, по которым ЭО осуществляет аудит, за исключением тех случаев, когда она предоставляет услуги по аудиту юридическому лицу, частью которого он является.

7. ОРГАНИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ

7.1. ЭО-Э должна иметь структуру и управление, обеспечивающие ее беспристрастность.

7.2. ЭО-Э должна иметь такую организационную структуру и такое управление, которые позволяли бы ей должным образом выполнять ее функции по проведению аудита.

7.3. ЭО-Э должна определить и документально оформить обязанности и структуру отчетности организации.

7.4. Когда ЭО-Э является частью юридического лица, осуществляющего другие виды деятельности, должна быть определена взаимосвязь между этими видами деятельности и деятельностью по аудиту.

7.5. ЭО-Э должна иметь одно или нескольких лиц, выполняющих функции технического руководителя, которые несут полную ответственность за то, чтобы проведение аудита соответствовало ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012.

Лица, выполняющие данные функции, должны быть технически грамотными и опытными в вопросах, касающихся деятельности ЭО-Э. При наличии нескольких технических руководителей в ЭО-Э должны быть определены и задокументированы конкретные обязанности каждого технического руководителя.

7.6. Руководитель ЭО-Э и технический руководитель ЭО-Э (заместитель руководителя) должны быть назначены из числа сотрудников организации, работа для которых в данной организации является основной¹.

____________

¹ В соответствии со статьей 66 Трудового кодекса Российской Федерации

7.7. ЭО-Э должна иметь назначенных лиц, которые в отсутствии технического руководителя, ответственного за постоянное проведение аудита, могут его замещать.

7.8. ЭО-Э должна иметь должностные инструкции или иную документацию по каждой должностной категории в рамках своей организационной структуры для выполнения деятельности по аудиту.

7.9. ЭО-Э должна обеспечить контроль деятельности экспертов. Контроль должен осуществляться экспертами, имеющими наибольший опыт проведения аудитов и независимыми от контролируемых экспертов.

Контроль может осуществляться в форме наблюдения за работой экспертов на месте, рассмотрения отчетов и заключений аудитов и др.

Контроль за работой каждого эксперта должен осуществляться не реже одного раза за период действия свидетельства об аккредитации ЭО-Э.

8. ПЕРСОНАЛ

8.1. ЭО-Э должна определять и документировать требования к компетентности всего персонала, участвующего в деятельности по аудиту, включая требования к образованию, подготовке, техническим знаниям, навыкам и опыту.

8.2. ЭО-Э должна иметь достаточное количество персонала для выполнения организационно-технических мероприятий по проведению аудита, в том числе экспертов (эксперта), аттестованных в установленном порядке, область аттестации которых соответствует области аккредитации ЭО-Э, и для которых работа в данной организации является основной¹. Учет специалистов ЭО-Э должен вестись по форме, приведенной в приложении 1.

____________

¹ В соответствии со статьей 66 Трудового кодекса Российской Федерации

8.3. Аттестация экспертов ЭО-Э в целях подтверждения достаточности теоретической и практической подготовки, опыта, компетентности, необходимых для проведения аудита, проводится в соответствии с Правилами аттестации (сертификации) экспертов (СДА-12-2009) в аккредитованных независимых органах по аттестации (сертификации) экспертов (НОА) Единой системы оценки соответствия. При отсутствии независимых органов по аттестации (сертификации) экспертов в сфере безопасности в энергетике при оценке ЭО-Э проводится проверка образования, профессиональной подготовки и оценка опытности (квалификации) персонала.

8.4. Руководитель и персонал ЭО-Э должны пройти аттестацию по вопросам безопасности в аттестационных комиссиях Ростехнадзора в соответствии с Положением об организации работы по подготовке и аттестации специалистов организаций, поднадзорных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору (РД-03-19-2007).

8.5. ЭО-Э должна создать документированную систему обучения, обеспечивающую необходимую подготовку персонала.

8.6. ЭО-Э должна обеспечить обучение и повышение квалификации персонала, вести постоянный учет сведений о квалификации, обучении и профессиональном опыте каждого сотрудника, занимающегося проведением аудита. ЭО-Э должна установить необходимые этапы подготовки каждого сотрудника, включающие:

период официального введения в должность;

период работы под наблюдением опытных сотрудников;

постоянную подготовку на протяжении служебной деятельности.

8.7. ЭО-Э должна вести регистрацию научной или другой квалификации, подготовки и опыта каждого работника. На каждого эксперта (экспертов, для которых работа в ЭО-Э является основной, а также экспертов и консультантов, выполняющих работы по совместительству или по гражданско-правовым договорам) должна быть заведена квалификационная карточка эксперта (приложение 2).

8.8. ЭО-Э должна обеспечить руководство работой своего персонала. ЭО-Э должна разъяснять каждому работнику его обязанности, ответственность и полномочия.

8.9. Денежное вознаграждение персонала, которому поручается проведение аудита, не должно влиять на результаты аудита.

8.10. Все работники ЭО-Э (будь то внутренние или внешние), которые могут влиять на проведение аудита, должны действовать беспристрастно.

8.11. Все работники ЭО-Э, включая субподрядчиков, персонал внешних органов и лиц, действующих от имени ЭО-Э, должны соблюдать конфиденциальность всей информации, получаемой или создаваемой в ходе осуществления деятельности по аудиту, за исключением случаев, когда законом предусмотрено иное.

9. ТЕХНИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА И ОБОРУДОВАНИЕ

9.1. ЭО-Э должна иметь в своем распоряжении соответствующие технические средства и оборудование, позволяющие осуществлять все операции, связанные с проведением аудита.

9.2. Если ЭО-Э проводит испытания, то входящая в ее состав или привлекаемая испытательная лаборатория должна соответствовать Общим требованиям к компетентности испытательных и калибровочных лабораторий (ГОСТ ИСО/МЭК 17025-2009) и Требованиям к испытательным лабораториям (СДА-15-2009) и быть аккредитованной в Единой системе оценки соответствия.

9.3. Контрольное, испытательное и диагностическое оборудование ЭО-Э должно иметь эксплуатационную документацию, находиться в исправном состоянии и при необходимости поверяться в установленные сроки. Оснащенность ЭО-Э контрольным, испытательным, диагностическим оборудованием и средствами измерения должна учитываться по специальной форме (приложение 3).

ЭО-Э должна иметь документированные процедуры доступа к техническим средствам и оборудованию и их использования, технического обслуживания и проверки технического состояния используемых технических средств и оборудования, а также график поверки средств измерения.

9.4. Все оборудование должно быть соответствующим образом идентифицировано.

В целях обеспечения качества услуг по проведению аудита ЭО-Э должна иметь документированные процедуры: выбора квалифицированных поставщиков; выпуска соответствующих документов на покупку; контроля получаемых материалов; обеспечения подходящего складского оборудования.

9.5. При использовании в ЭО-Э компьютеров или автоматизированного оборудования для проведения аудита должно быть гарантировано, что:

программные средства проверены в целях установления их пригодности к применению;

разработаны и выполняются процедуры защиты целостности данных;

компьютеры и автоматизированное оборудование содержатся в сохранности для обеспечения надлежащего функционирования;

разработаны и выполняются процедуры сохранения безопасности данных.

9.6. ЭО-Э должна иметь документированные процедуры обращения с неисправным оборудованием. Неисправное оборудование необходимо выводить из эксплуатации. ЭО-Э должна анализировать влияние дефектов оборудования на предыдущие аудиты и, в случае необходимости, осуществлять соответствующие корректирующие действия.

10. МЕТОДЫ И ПРОЦЕДУРЫ АУДИТА

10.1. ЭО-Э должна использовать для определения соответствия объектов аудита требованиям безопасности в энергетике методы и процедуры, установленные в требованиях, на соответствие которым должна проводиться эта деятельность. Ведение перечня нормативных технических документов ЭО-Э должно соответствовать установленной форме (приложение 4).

В том случае, когда такие методы и процедуры не установлены, ЭО-Э должна разработать требуемые методы и процедуры. ЭО-Э должна информировать заказчика о неприемлемости метода, предложенного заказчиком.

ЭО-Э должна иметь и использовать соответствующие письменные инструкции по планированию своей деятельности по определению соответствия объектов аудита требованиям безопасности в энергетике и по методам выборочного аудита, когда отсутствие таких инструкций может отрицательно сказаться на результативности процесса аудита. В случае необходимости ЭО-Э должна обладать достаточными знаниями статистических методов, чтобы обеспечить статистически обоснованные процедуры выборочного аудита и правильные обработку и толкование результатов.

Когда ЭО-Э приходится использовать нестандартные методы или процедуры аудита, такие методы и процедуры должны быть подходящими и полностью документированными.

Все инструкции, стандарты или письменные процедуры, ведомости учета работ, перечни контрольных вопросов и справочные данные, необходимые для работы ЭО-Э, должны актуализироваться и быть легкодоступными для персонала.

10.2. ЭО-Э должна иметь систему контроля договоров, контрактов или заказ-нарядов для того, чтобы:

а) предпринимаемая работа соответствовала ее компетентности, и организация имела соответствующие ресурсы для выполнения установленных требований.

б) требования тех, кто желает получить услуги ЭО-Э, были адекватно определены, а специальные условия понятны, чтобы для персонала, выполняющего требуемые обязанности, можно было подготовить четкие инструкции;

в) выполняемая работа контролировалась путем регулярных проверок и корректирующих действий;

г) выполнялись требования договора, контракта или заказа-наряда.

Когда ЭО-Э использует информацию, предоставленную любой другой стороной в рамках процесса аудита, она должна проверять достоверность такой информации.

10.3. Наблюдения или данные, полученные в ходе определения соответствия объектов аудита требованиям безопасности в энергетике, должны регистрироваться своевременно, чтобы предотвратить потерю необходимой информации.

10.4. Все вычисления и пересылки данных должны подлежать соответствующим проверкам.

10.5. Сотрудники ЭО-Э должны иметь инструкции по безопасному проведению работ при осуществлении аудита в соответствии с требованиями охраны труда.

11. РАБОТА С ОБЪЕКТАМИ АУДИТА И ОБРАЗЦАМИ

11.1. ЭО-Э должна обеспечивать однозначное обозначение объектов аудита, чтобы во всех случаях их можно было распознать.

11.2. ЭО должна определить, были ли подготовлены объекты аудита.

11.3. Любые явные отклонения от нормы, сообщенные эксперту или замеченные им, должны регистрироваться. В случае каких-либо сомнений относительно пригодности объекта аудита или несоответствия объекта аудита представленному описанию, ЭО-Э должна проконсультироваться с заказчиком до начала работы.

11.4. ЭО-Э должна иметь письменные процедуры и соответствующие технические средства во избежание повреждений или порчи объектов аудита, когда она несет за них ответственность.

12. ЗАПИСИ, ПРОТОКОЛЫ И АКТЫ АУДИТА

12.1. ЭО-Э должна иметь систему ведения записей для подтверждения результативности выполнения процедур аудита и обеспечения возможности оценивания результатов аудита.

12.2. Работа, проведенная ЭО-Э, должна быть отражена в протоколе аудита и (или) акте аудита. Должно быть обеспечено прослеживание связи между протоколом и (или) актом аудита и экспертом, который проводил аудит.

12.3. Отчеты персонала, проводившего аудит, протоколы аудита и (или) акты аудита должны храниться в течение установленного периода с соблюдением требований безопасности и конфиденциальности.

12.4. ЭО-Э должна иметь полный перечень оформленных протоколов аудита и (или) актов аудита. Этот перечень в электронном виде регулярно (один раз в квартал) предоставляется в Орган по аккредитации по специальной форме для ведения учета (приложение 5).

13. ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА

13.1. ЭО-Э должна разрабатывать и поддерживать в рабочем состоянии систему менеджмента, способную обеспечивать выполнение требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 в одном из приведенных ниже вариантов.

13.2. Вариант А.

Система менеджмента ЭО-Э должна обеспечивать:

- наличие документации системы менеджмента (например, руководство, принципы, определение обязанностей);

- управление документацией;

- управление записями;

- анализ со стороны руководства;

- внутренние аудиты (проверки);

- корректирующие действия;

- предупреждающие действия;

- рассмотрение жалоб и апелляций.

13.3. Вариант В.

ЭО-Э разрабатывает и поддерживает в рабочем состоянии систему менеджмента в соответствии с требованиями стандарта ИСО 9001, обеспечивает и демонстрирует выполнение требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012.

13.4. Документация системы менеджмента (Вариант А)

Высшее руководство ЭО-Э должно разрабатывать, документировать и реализовывать политику и цели, связанные с выполнением требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, и должно обеспечивать признание и выполнение такой политики и таких целей на всех уровнях ЭО-Э.

Высшее руководство должно представлять подтверждение своих обязательств по разработке и внедрению системы менеджмента и ее результативности в достижении неуклонного выполнения требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012.

Высшее руководство ЭО-Э должно назначать представителя руководства, который независимо от других своих обязательств должен нести ответственность и обладать полномочиями в отношении следующего:

а) обеспечения разработки, внедрения и реализации процессов и процедур, необходимых для функционирования системы менеджмента;

б) представления отчетов высшему руководству об эффективности функционирования системы менеджмента и любой потребности в улучшении.

Вся документация, все процессы, системы, записи и т.п., относящиеся к выполнению ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012, должны быть включены, снабжены ссылками и увязаны с документацией системы менеджмента.

Весь персонал, участвующий в деятельности по определению соответствия объектов аудита требованиям безопасности в энергетике, должен иметь доступ к соответствующим частям системы менеджмента и соответствующей информации, которые применимы к выполняемым им обязанностям.

13.5. Управление документацией (Вариант А)

ЭО-Э должна разрабатывать процедуры для управления документацией (как внутренней, так и внешней), которая относится к выполнению требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012.

Такие процедуры должны определять средства управления, необходимые для:

а) официального одобрения документов с точки зрения их достаточности до выпуска;

б) анализа и актуализации по мере необходимости и повторного официального одобрения документов;

в) обеспечения идентификации изменений и статуса пересмотра документов;

г) обеспечения наличия соответствующих версий документов в местах их применения;

д) обеспечения сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми;

е) обеспечения идентификации и управления рассылкой документов внешнего происхождения;

ж) предотвращения непреднамеренного использования устаревших документов и применения соответствующей идентификации таких документов, оставленных для каких-либо целей.

13.6. Управление записями (Вариант А)

ЭО-Э должна разрабатывать процедуры для определения средств управления, требуемых для идентификации, хранения, защиты, восстановления, сохранения и изъятия записей, относящихся к выполнению требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012.

ЭО-Э должна разрабатывать процедуры для сохранения записей на период времени, согласующийся с его договорными и правовыми обязательствами. Доступ к таким записям должен отвечать мерам по обеспечению конфиденциальности.

13.7. Анализ со стороны руководства (Вариант А)

Руководство ЭО-Э должно разрабатывать процедуры для анализа своей системы менеджмента через запланированные промежутки времени с целью обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности, включая заявленную политику и цели, связанные с выполнением требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012.

Такие анализы должны проводиться не реже одного раза в год. Или же в течение года должен проводиться полный анализ, разбитый на сегменты (анализ по скользящему графику).

Должен вестись учет проводимых анализов.

Входные данные для анализа со стороны руководства должны включать информацию, касающуюся следующего:

а) результатов внутренних и внешних аудитов (проверок);

б) информации, получаемой от заказчиков и заинтересованных сторон и касающейся выполнения требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012;

в) статуса предупреждающих и корректирующих действий;

г) последующих действий, вытекающих из предыдущих анализов со стороны руководства;

д) выполнения задач;

е) изменений, которые могли бы повлиять на систему менеджмента;

ж) апелляций и жалоб.

Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать решения и действия, относящиеся к:

а) повышению результативности системы менеджмента и ее процессов;

б) улучшению деятельности ЭО-Э в свете выполнения требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012;

с) потребности в ресурсах.

13.8. Внутренние аудиты (проверки) (Вариант А)

ЭО-Э должна разрабатывать процедуры для проведения внутренних аудитов (проверок) с целью проверки выполнения требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 и результативности внедрения и поддержания в рабочем состоянии системы менеджмента.

Программа аудитов (проверок) должна планироваться с учетом важности процессов и участков, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов.

ЭО-Э должна проводить периодические внутренние аудиты (проверки), охватывающие все процедуры, в плановой и систематизированной манере с целью проверки внедрения и результативности системы менеджмента.

Внутренние аудиты (проверки) должны проводиться не реже одного раза в год. Периодичность внутренних аудитов (проверок) может корректироваться в зависимости от демонстрируемой результативности системы менеджмента и ее подтвержденной стабильности.

ЭО-Э должна позаботиться о том, чтобы:

а) внутренние аудиты (проверки) проводились квалифицированным персоналом, хорошо знающим деятельность ЭО-Э, аудиты и требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012;

б) аудиторы не проверяли свою собственную работу;

в) персонал, ответственный за проверяемый участок, информировался о результатах аудита;

г) любые действия, являющиеся результатом внутренних аудитов (проверок), осуществлялись своевременным и должным образом;

д) были выявлены любые возможности для совершенствования;

е) документировались результаты аудита.

13.9. Корректирующие действия (Вариант А)

ЭО-Э должна разрабатывать процедуры для идентификации и управления несоответствиями в своей деятельности.

ЭО-Э должна также, в случае необходимости, предпринимать действия в целях устранения причин несоответствий для предотвращения их повторного возникновения.

Корректирующие действия должны быть адекватными последствиям выявленных проблем.

Должны быть разработаны процедуры для определения требований к:

а) выявлению несоответствий;

б) установлению причин несоответствий;

в) устранению несоответствий;

г) оцениванию необходимости действий, чтобы избежать повторения несоответствий;

д) определению и своевременному осуществлению необходимых действий;

е) регистрации результатов предпринятых действий;

ж) анализу результативности корректирующих действий.

13.10. Предупреждающие действия (Вариант А)

ЭО-Э должна разрабатывать процедуры проведения предупреждающих действий для устранения причин потенциальных несоответствий.

Предупреждающие действия должны быть адекватными вероятным последствиям потенциальных проблем.

Должны быть разработаны процедуры для определения требований к:

а) установлению потенциальных несоответствий и их причин;

б) оцениванию необходимости действий для предотвращения возникновения несоответствий;

в) определению и осуществлению необходимых действий;

г) регистрации результатов предпринятых действий;

д) анализу результативности предпринятых предупреждающих действий.

14. ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С СУБПОДРЯДНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

14.1. ЭО-Э обычно сама выполняет аудит, на проведение которого она заключила договор.

14.2. В случае привлечения к работам по аудиту субподрядных организаций ЭО-Э должна обеспечить и документально подтвердить их компетентность.

При выполнении на условиях субподряда отдельных видов работ по аудиту ЭО-Э должна предупредить об этом заказчика и, в необходимых случаях, получить его согласие.

14.3. Компетентность субподрядных организаций может быть продемонстрирована:

наличием аккредитации субподрядных организаций для в соответствии со стандартами ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 (для проведения части аудита) или ГОСТ ИСО/МЭК 17025-2009 (для проведения испытаний в рамках аудита);

проведением ЭО-Э оценки компетентности субподрядных организаций на соответствие требованиям стандартов ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 (для проведения части аудита) или ГОСТ ИСО/МЭК 17025-2009 (для проведения испытаний в рамках аудита), где это применимо.

14.4. В том случае, когда субподрядчики выполняют работу, являющуюся частью деятельности по аудиту, ответственность за любое определение соответствия объекта аудита установленным требованиям должна лежать на ЭО-Э.

14.5. ЭО-Э должна регистрировать и хранить документацию, подтверждающую компетентность и соответствие субподрядных организаций предъявляемым в Единой системе оценки соответствия требованиям, а также вести регистрацию всех работ, выполняемых субподрядными организациями.

14.6. При заключении договора подряда на определённую специализированную деятельность ЭО-Э должна иметь возможность привлечения квалифицированного и опытного специалиста, который может провести независимую оценку этой деятельности. Ответственность за такую оценку лежит на ЭО-Э.

15. ЖАЛОБЫ И АПЕЛЛЯЦИИ

15.1. ЭО-Э должна иметь документированную процедуру рассмотрения поступающих от заказчика или других сторон жалоб, апелляций и других обращений, касающихся деятельности ЭО-Э.

15.2. Любой заинтересованной стороне по ее требованию должно предоставляться описание процесса рассмотрения жалоб и апелляций.

15.3. После получения жалобы ЭО-Э должна подтвердить, относится ли жалоба к деятельности по аудиту, за которую она несет ответственность, и, если относится, должна ее рассмотреть.

15.4. ЭО-Э должна нести ответственность за все решения на всех уровнях процесса рассмотрения жалоб и апелляций.

15.5. Расследования и решения по жалобам и апелляциям не должны приводить к дискриминационным действиям.

15.6. Процесс рассмотрения жалоб и апелляций должен включать, по крайней мере, следующие элементы и действия:

а) описание процесса приема, оценивания, расследования жалобы или апелляции и принятия решения относительно мер, принимаемых в ответ на такую жалобу или апелляцию;

б) отслеживание и регистрирование жалоб и апелляций, включая действия, направленные на их урегулирование;

в) обеспечение принятия соответствующих мер.

15.7. ЭО-Э, получающая жалобу или апелляцию, должна нести ответственность за сбор и проверку всей необходимой информации для удостоверения правильности жалобы или апелляции.

15.8. По мере возможности ЭО-Э должна подтверждать получение жалобы или апелляции и должна предоставлять лицу, подающему жалобу или апелляцию, отчеты о ходе ее рассмотрения и полученные результаты.

15.9. Решение, доводимое до сведения лица, подающего жалобу или апелляцию, должно приниматься или пересматриваться и утверждаться лицами, не участвующими в первоначальной деятельности по аудиту.

15.10. По мере возможности ЭО-Э должна направлять официальное уведомление об окончании процесса рассмотрения жалобы или апелляции лицу, подающему жалобу или апелляцию.

16. СОТРУДНИЧЕСТВО

16.1. ЭО-Э может участвовать в обмене опытом с другими экспертными организациями в сфере безопасности в энергетике, а также в мероприятиях, проводимых в рамках Единой системы оценки соответствия.

16.2. ЭО-Э может участвовать в создании саморегулируемых организаций в соответствии с Федеральным законом от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях».

17. ПОРЯДОК (ПРОЦЕДУРА) АККРЕДИТАЦИИ ЭО-Э

17.1. Аккредитация ЭО-Э проводится в соответствии с требованиями ГОСТ ИСО/МЭК 17011-2009 и Общими требованиями к аккредитации органов по оценке соответствия (СДА-01-2009) в областях аккредитации, утвержденными Наблюдательным советом.

17.2. Процесс аккредитации ЭО-Э соответствует разделу 3 СДА-01-2009.

17.3. Заявитель, претендующий на аккредитацию в качестве ЭО-Э, подает в Орган по аккредитации заявку на аккредитацию с приложением необходимых документов (приложение 6), в том числе Анкету о готовности организации-заявителя, претендующей на аккредитацию в качестве ЭО-Э (приложение 7). Орган по аккредитации заключает с заявителем соответствующий договор на проведение работ (п. 5.2 СДА-01-2009).

Орган по аккредитации проводит оценку ЭО-Э на месте. Результаты оценки организации отражаются в акте (форма акта приведена в приложении 8).

17.4. В случае положительного решения Комиссии по аккредитации ЭО-Э получает свидетельство об аккредитации, приведенное в приложениях 9 и 10.

17.5. В случае необходимости расширения области аккредитации ЭО-Э проходит дополнительную процедуру аккредитации в рамках заявленной области.

17.6. Аккредитованная ЭО-Э заключает с Органом по аккредитации договор на проведение инспекционного контроля (п.п. 11.3, 11.8 СДА-01-2009), определяющие их взаимоотношения на период действия свидетельства об аккредитации. Форму договора устанавливает Орган по аккредитации.

17.7. ЭО-Э должна выполнять требования к аккредитованным ЭО-Э, включая предоставление возможности наблюдения за ходом проведения аудита при проведении инспекционного контроля на месте деятельности ЭО-Э, оплату расходов, связанных с деятельностью по аккредитации, и др.

17.8. В течение срока действия свидетельства об аккредитации Орган по аккредитации проводит инспекционный контроль деятельности ЭО-Э (инспекционный контроль на месте и мониторинг функционирования) (раздел 11 СДА-01-2009). Первый инспекционный контроль на месте проводится не позднее, чем через 12 месяцев от даты начала действия свидетельства об аккредитации ЭО-Э, последующие - не позднее чем через 18 месяцев после предыдущего.

В ходе инспекционного контроля на месте учитываются результаты предыдущих оценок на месте ЭО-Э, а также оценивается:

функционирование системы менеджмента качества ЭО-Э;

соответствие ЭО-Э критериям аккредитации и требованиям, обусловленным аккредитацией;

деятельность по проведению аудита за период, прошедший после очередной оценки на месте.

Для проведения мониторинга функционирования ЭО-Э обязана представлять в Орган по аккредитации ежеквартальный отчет о деятельности, включающий в себя сведения о выполненных аудитах за отчетный период, сведения о результатах функционирования СМК, о результатах внешних проверок (со стороны федеральных органов исполнительной власти, заказчиков, проверок третьей стороны), жалоб и претензий к деятельности ЭО-Э, а также другие сведения, характеризующие работу ЭО-Э в области аккредитации.

17.9. Продление аккредитации ЭО-Э осуществляется на основании заявки организации. Заявка должна быть подана за 6 месяцев до окончания срока действия свидетельства об аккредитации. В этом случае Орган по аккредитации планирует проведение повторной оценки ЭО-Э, совмещенной с инспекционным контролем на месте. При положительном результате повторной оценки и инспекционного контроля на месте Орган по аккредитации продлевает действие свидетельства об аккредитации на срок пять лет.

Срок между первичной и повторной оценкой не должен превышать пять лет.

17.10. По результатам повторной оценки и инспекционного контроля на месте оформляются акты (приложение 8).

Все значительные несоответствия и несоответствия, указанные в актах, должны быть устранены в срок не более трех месяцев.

В зависимости от значимости выявленных несоответствий могут быть установлены разные сроки их устранения. Для более значимых несоответствий могут быть установлены более короткие сроки их устранения по отношению к другим несоответствиям.

17.11. По результатам устранения несоответствий ЭО-Э должна представить в Орган по аккредитации отчет о выполненных корректирующих действиях (приложение 11).

17.12. На основании отчета и сведений о коррекциях и корректирующих действиях ведущий эксперт по аккредитации (члены комиссии при необходимости) определяет достаточность мероприятий по устранению несоответствий, указанных в акте, и необходимость повторного выезда на место. После подтверждения устранения несоответствий ведущий эксперт по аккредитации оформляет заключение о соответствии ЭО-Э критериям аккредитации и продлении действия свидетельства об аккредитации.

17.13. ЭО-Э обязана своевременно извещать Орган по аккредитации о структурных и качественных изменениях, связанных с деятельностью по проведению экспертизы, а также об изменениях юридического адреса, платежных реквизитов и контактной информации.

Приложение 1

Форма учета специалистов экспертной организации в сфере безопасности в энергетике

Приложение 2

Форма квалификационной карточки эксперта экспертной организации
в сфере безопасности в энергетике

Приложение 3

Форма учета оснащенности экспертной организации в сфере безопасности в энергетике

Приложение 4

Форма перечня документов, используемых при проведении аудита

Приложение 5

Форма отчета
экспертной организации в сфере безопасности в энергетике

Приложение 6

Форма заявки на аккредитацию экспертной организации в сфере безопасности в энергетике

Приложение 7

Форма анкеты о готовности заявителя

Приложение 8

Форма акта оценки Экспертной организации в сфере безопасности в энергетике (ЭО-Э)

Приложение 9

Форма свидетельства об аккредитации экспертной организации в сфере безопасности в энергетике

Приложение 10

Форма приложения к свидетельству об аккредитации экспертной организации в сфере безопасности в энергетике

Приложение 11

Форма отчета о выполненных корректирующих действиях

Лист внесения изменений

СОДЕРЖАНИЕ